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久富财富被注销公募基金销售牌照，近年屡遭处罚

2022-12-03 11:30:17 来源：中新经纬

简介:中新经纬12月1日电上海证监局网站1日公布的监管信息显示，上海久富财富基金销售有限公司(下称“久富财富”)公募证券投资基金销售业务许可证被

原标题：久富财富被注销公募基金销售牌照，近年屡遭处罚

中新经纬12月1日电上海证监局网站1日公布的监管信息显示，上海久富财富基金销售有限公司(下称“久富财富”)公募证券投资基金销售业务许可证被注销。

截图来源：上海证监局网站

上海证监局称，前期对上海久富财富基金销售有限公司作出责令停止基金服务业务的行政处罚。按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定，近日，上海证监局决定注销上海久富财富基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。

据上海证监局2022年8月30日公布的行政处罚决定书，2014年1月20日，久富财富经核准获得证券投资基金销售业务资格，属于独立基金销售机构。久富财富的灾难备份机制为其基金销售系统自带的数据备份功能，且该基金销售系统的硬件设备由上海名贝网络科技有限公司(以下简称名贝网络)予以托管。2021年2月10日，因久富财富未缴纳服务费用，名贝网络将由其托管的久富财富硬件设备下架并留置，久富财富基金销售系统及依附其上的灾难备份系统灭失。

截图来源：上海证监局网站

上海证监局认为，久富财富的上述行为违反了《证券投资基金法》第一百零七条的规定，构成《证券投资基金法》第一百四十四条所述的违法行为。依据《证券投资基金法》第一百四十四条的规定，该局决定：对上海久富财富基金销售有限公司处以三十万元罚款，并责令停止基金服务业务。

上述行政处罚决定事项于2022年9月9日落地。当日，上海证监局发布《行政处决定书》送达公告称，因久富财富违反《中华人民共和国证券投资基金法》，上海证监局对公司作出行政处罚决定，处以三十万元罚款，并责令停止基金服务业务。

截图来源：上海证监局网站

中新经纬注意到，久富财富近年来屡遭处罚，早在2020年就曾被暂停办理基金销售业务。

据上海证监局网站2020年12月1日公布的《暂停办理基金销售业务事先告知书送达公告》，经查，上海久富财富基金销售有限公司财务状况持续恶化，营业场所无人办公，公司持续经营能力存在重大不确定性，已无法满足开展基金销售业务应当具备的条件。上述问题违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第九条第一项和第二项、第十五条第五项和第七项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定，上海证监局拟作出暂停久富财富办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施决定。

截图来源：上海证监局网站

在上述送达公告中，上海证监局称，因其他方式无法送达，现依法向久富财富公告送达《暂停办理基金销售业务事先告知书》(沪证监机构字〔2020〕484号)。限久富财富在公告发出之日起5个工作日内，到上海证监局领取前述事先告知书。逾期即视为送达。

时隔3个多月后，上海证监局于2021年3月23日再次公布一则与久富财富相关的监管信息。

截图来源：上海证监局网站

在上海证监局公布的《行政监管措施决定书》送达公告中，所提及的问题与2020年12月时的公告相同。上海证监局再次指出，上海久富财富基金销售有限公司财务状况持续恶化，营业场所无人办公，公司持续经营能力存在重大不确定性，已无法满足开展基金销售业务应当具备的条件。决定对久富财富采取暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施。

此后，2021年10月12日，上海证监局网站再次发布《立案告知书送达公告(上海久富财富基金销售有限公司)》。其中提到，因久富财富涉嫌违反《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规有关规定，上海证监局决定对久富财富进行立案调查。

截图来源：上海证监局网站