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快讯｜广发资管因在资管计划改造过程中未勤勉尽责遭监管警示

2022-06-10 11:30:05 来源：财经网

简介:6月8日，广东证监局发布消息称，广发资管在对广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划进行公募化改造过程中，未按照勤勉和审慎原则，针对产品风险等

原标题：快讯｜广发资管因在资管计划改造过程中未勤勉尽责遭监管警示

6月8日，广东证监局发布消息称，广发资管在对广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划进行公募化改造过程中，未按照勤勉和审慎原则，针对产品风险等级、估值方式、份额设置变更等重大事项履行特别提醒和通知义务，产品变更的征询期安排不合理，投资者权利保障不到位。

由于上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》），按照《合规管理办法》第三十二条、《适当性管理办法》第三十七条的规定，广东证监局决定对广发资管予以警示，并要求其应认真查找和整改问题，完善业务流程，提升内控水平，切实保护投资者权益，合规稳健展业。

此外，应积极履行管理人职责，执行科学合理的投资策略和风险管理机制，有效防范和应对市场风险等各类风险，维护投资者合法权益。