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博道斩获第三张牌照 “私转公”基金公司扩容

2017-06-05 07:47:50 来源：互联网

简介:近日，证监会行政许可批复信息显示，博道基金和国融基金获准设立，相比于券商系的国融基金，博道基金的设立更为引人关注。这是继鹏扬和凯石“私转公”

近日，证监会行政许可批复信息显示，博道基金和国融基金获准设立，相比于券商系的国融基金，博道基金的设立更为引人关注。这是继鹏扬和凯石“私转公”后，又一家市场知名私募基金公司拿到公募基金业务牌照。博道成功“私转公”

距离3月3日凯石投资获得公募业务牌照仅仅过去了三个月，博道投资成为了第三家华丽转身公募的私募投资公司。证监会发布的公示信息显示，博道基金注册资本为1亿元人民币，经营范围为基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。博道基金的股权全部由基金公司专业人士核心团队通过直接和间接持股方式持有，股东全部为有多年公募从业经验的专业人士。

博道基金董事长莫泰山具有多年公、私募从业经历，曾先后担任交银施罗德基金管理有限公司副总经理、董事、总经理、上海重阳投资管理有限公司高级合伙人、总裁；2013年5月，参与创立上海博道投资管理有限公司，任博道投资高级合伙人、董事长。

从博道基金的股权结构看，与完全由自然人持有股份的凯石基金不同，10大股东中一半是自然人股东、一半是企业股东，其中莫泰山占35%；沈斌占8.25%、史伟占6.75%，陈芳菲、何晓彬各占3.25%。5家企业股东中，上海博道投资管理有限公司占25.5%，其余四家各占4.5%。据悉，合伙人均有公募基金从业经验，履历覆盖博时基金，以及莫泰山曾任高管的交银施罗德基金。

“私转公”的抉择

2016年7月15日，证监会在《证券投资基金法》等法律法规框架下，修订调整了基金公司设立审批程序，改为证监会先批准筹建、申请人组建公司并通过证监会现场检查后再开业。由于博道基金的申请受理于2016年7月15日后，因此，博道基金也是按新审批程序获得批准设立批文的首家公募基金管理公司。

记者梳理发现，这些“私转公”的历程着实不易，申请到批复的过程都超过一年时间。首家私募转公募获批的鹏扬基金，2015年4月2日提交申请材料，2016年6月28日获得批准，时隔近15个月；第二家凯石基金于2015年9月24日提交材料，2017年3月3日获得批准，时隔近18个月才最终过会。而博道投资于2016年5月27日提交申请材料，2017年6月1日正式获批，耗时亦达12个月之久。

中国证券报记者查阅了证监会“行政许可事项”中证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示发现，目前基金公司管理设立审批的等候名单中仍有44家公司，包括券商系、保险系、电商系、私募系等多种类型的机构。其中，最早提交申请的本源基金管理有限责任公司，申请材料接受日显示为2014年12月31日。据中国证券报记者统计，2015年提交申请的公司一共有11家，2016年一共有24家，2017年一共有8家，最近提交申请的公司是国润基金管理有限公司，申请材料接收日显示为2017年4月25日。

在排队公司当中，知名私募朱雀投资依旧在列，文件显示其材料申请接受日为2016年9月22日。另一家知名私募重阳投资于2017年4月撤回公募设立申请，决定暂不开展公募基金管理业务。重阳投资表示：“经过反复讨论研究，公司认为现阶段专注于当前的业务，发挥自己的强项，有利于更好地服务客户，体现‘客户利益第一’的经营理念，因此决定暂不开展公募基金管理业务。”

分析人士指出，全面放弃私募业务，或许是私募基金转型公募的前提条件。之前获批的鹏扬与凯石，在申请的不同阶段，都放弃或剥离了自身私募业务。

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